美国证交会
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SEC介入炒股者乌龙操盘

美国证交会暂停早已退市的Zoom Technologies股票交易,因为投资者误认为它是在新冠疫情期间人气飙升的视频会议应用Zoom。
2020年3月27日

伊丽莎白•霍姆斯被控重大欺诈

验血公司Theranos创始人因多年来通过夸大或虚假陈述集资逾7亿美元,被美国证交会指控犯有“重大欺诈”。
2018年3月15日

FT大视野:古根海姆遭调查

华尔街资产管理公司古根海姆的高管被指从事自我交易,将自身利益置于客户之前,引起美国证交会的调查。
2017年11月30日

阿里巴巴接受美国证交会调查

SEC官员要求该公司提供多个相关业务的文件及数据信息
2016年5月26日

美国证交会关注ETP在8月24日美股大跌中作用

SEC发布88页报告,不对此次波动原因作任何结论,但数据可能形成未来政策建议的依据
2015年12月30日

美国证交会向阿里巴巴索取信息

SEC要求获得阿里与中国工商总局就售假问题的沟通信息和背景材料
2015年2月15日

用科技监管华尔街?

美国证交所正努力变得更加“智能”,追赶证券行业的发展步伐。但该机构现任和前任官员都警告,虽然新技术能够加快追查进度,但也不是万能灵药。
2014年5月22日

FT社评:“凶起来”的美国证交会

以往,SEC往往会过于轻易地对案件作出和解。这鼓励一些人将违法视为一种有代价的正常业务活动。可喜的是,在法尔科基金案中,SEC首次展露出其经过磨砺的“牙齿”。
2013年8月27日

不是只有美国才有法律

前对冲基金合伙人李淯:美国证交会要求会计师共享外国公司的审计文件,这与中国的规定直接抵触。两个国家的法律原则有时会相互抵触,这是难以避免的。
2013年1月4日

德银遭前员工投诉

他们指控称,德银金融危机期间未能确认至多可达120亿美元的账面亏损
2012年12月6日

中美审计监管风波需高层灭火

中国安邦集团研究总部:美国证交会这次针对的虽然是五大会计师事务所的中国业务,但最后美中两国能否达成妥协,仍需双方高层出来灭火,否则将对美中资本往来构成严重冲击。
2012年12月6日

美国SEC起诉五大会计事务所中国分支

美国证交会称,这些事务所的分支机构拒绝配合美方对中国企业会计欺诈的调查
2012年12月4日

美国监管机构希望实地检查中国审计机构

以减轻投资者对在美上市中国企业会计报表的担忧
2011年7月7日

美国酝酿放松上市规则

批评者称,美国IPO数量的减少正损及就业
2011年5月11日

美林1000万美元了结美国证交会调查

该行被指不当利用大客户订单信息,并向客户收取不当交易费用
2011年1月26日

美国证交会增加预算受阻

众议院负责监督证交会的小组委员会主席表示,不支持大幅增加证交会的预算
2011年1月19日

美国参议院报告将再度抨击高盛

据称报告将重点曝光该投行与其客户交易中涉嫌的利益冲突
2011年1月12日

分析:跨境打击内幕交易

从朱清全一案可以看出,美国正在加紧查处内幕交易。亚欧国家也在对此采取更加严厉的措施,并与美国证交会及检察机关进行合作。
2010年11月30日

美证交会誓对华尔街提起更多诉讼

尽管与高盛达成了5.5亿美元的和解,但正酝酿大量针对银行和保险公司的执法行动
2010年8月27日

Lex专栏:莫让高盛遮望眼

与正常的推断恰恰相反,4月对于银行业而言美妙无比。对高盛的围攻让任何有关金融业改革的理性辩论都黯然失色,而欧洲债务问题也成了转移视线的工具。
2010年5月5日

高盛对SEC指控由震惊转为愤怒

该银行立誓要针对每一条指控抗辩,并认为指控是出于政治目的
2010年4月19日

美国证交会通过一系列评级机构监管措施

评级机构必须披露更多历史评级信息,银行必需披露用来决定评级的基础数据
2009年9月18日

AIG前董事长1500万美元了结SEC指控

格林伯格此前被指参与抬高业绩的“不当会计交易”
2009年8月7日

分析:美国证交会拿大企业开刀

由于未注意到马多夫庞氏骗局等重大欺诈行为,美国证交会受到了铺天盖地的指责。如今,美国证交会正在积极重塑自身“严格执法”的形象。
2009年8月6日

美国证交会拟实施“自行筹资”

计划通过向证券交易行业收费直接获得经费
2009年8月6日

美股东有望直接提名公司董事

SEC通过的新提案是美股东近年来取得的最大胜利
2009年5月21日